Information för investerare

Extra bolagsstämma 2024

Aktieägarna i Cascade Drives AB, org.nr 556981–8478 ("Bolaget"), kallades till extra bolagsstämma fredagen den 8 november 2024 kl. 13:00 hos Industrifonden, Vasagatan 11, 111 91 Stockholm.

ANMÄLAN OCH RÄTT DELTAGANDE VID STÄMMAN

Aktieägare som önskar delta i stämman ska:

dels vara införd i den av Euroclear Sweden AB förda aktieboken torsdag den 31 oktober 2024,
dels senast tisdag den 5 november 2024 anmäla sitt deltagande till Bolaget.

Utöver att anmäla sig hos Bolaget för deltagande måste aktieägare som låtit förvaltarregistrera sina aktier låta registrera aktierna i eget namn så att aktieägaren blir införd i aktieboken per torsdag den 31 oktober 2024. Sådan registrering kan vara tillfällig (s.k. rösträttsregistrering) och begärs hos förvaltaren enligt förvaltarens rutiner i sådan tid i förväg som förvaltaren bestämmer. Rösträttsregistreringar som gjorts senast måndag den 4 november 2024 beaktas vid framställningen av aktieboken.

Anmälan om deltagande i stämman kan ske via post till Cascade Drives AB, Skolvägen 14, 192 70 Sollentuna eller via e-post till info@cascadedrives.com, vid båda med märkning ”extra bolagsstämma”. Vid anmälan ska namn och person-/organisationsnummer, adress, telefonnummer och aktieinnehav uppges. Aktieägare som önskar medföra biträde måste även ange detta samt antal biträden i sin anmälan. Antal biträden får högst vara två. Uppgifterna som lämnas vid anmälan kommer att databehandlas och användas endast för stämman. Se nedan för ytterligare information om behandling av personuppgifter.

Ombud

Sker deltagandet med stöd av fullmakt bör denna i god tid före stämman insändas till Cascade Drives AB, Skolvägen 14, 192 70 Sollentuna. Den som företräder en juridisk person ska uppvisa registreringsbevis (eller motsvarande behörighetshandling) utvisande att de personer som undertecknat fullmakten är behöriga firmatecknare för aktieägaren. Fullmakten får inte vara utfärdad tidigare än fem år före stämman. Fullmaktsformulär för aktieägare som önskar delta i stämman genom ombud hålls tillgängligt på Bolagets hemsida (www.cascadedrives.com) och tillhandahålls aktieägare på begäran.

FÖRSLAG TILL DAGORDNING

Stämmans öppnande och val av ordförande vid stämman
Val av protokollförare vid stämman
Upprättande och godkännande av röstlängd
Val av en eller två justeringspersoner
Prövning av om stämman blivit behörigen sammankallad
Godkännande av dagordning
Beslut om ändring av bolagsordningen
Beslut om riktad nyemission
Val av ny revisor
Val av ny styrelseledamot
Beslut om införande av personaloptionsprogram, riktad nyemission av teckningsoptioner samt godkännande av överlåtelse av teckningsoptioner
Beslut om teckningsoptioner

FÖRSLAG TILL BESLUT

Punkt 7 – Beslut om ändring av bolagsordningen

Styrelsen föreslår att bolagsstämman ska besluta om ändring av Bolagets bolagsordning i syfte att ändra styrelsens säte samt införa möjlighet att hålla bolagsstämma digitalt.

Följande ändring i befintlig paragraf i bolagsordningen föreslås:

§ 2. Styrelsens säte
Nuvarande lydelse: Styrelsen har sitt säte i Stockholms kommun.
Föreslagen lydelse: Styrelsen har sitt säte i Sollentuna kommun.

Följande tillägg till bolagsordningen föreslås:

§ 12. Form för bolagsstämma
Styrelsen kan besluta att bolagsstämma ska hållas digitalt.

Numrering ändras för efterföljande punkter i bolagsordning.

Styrelsen eller den styrelsen utser bemyndigas att vidta de smärre justeringar som krävs för beslutets registrering vid Bolagsverket.

För beslut i enlighet med styrelsens förslag krävs att beslutet biträds av aktieägare med minst två tredjedelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Punkt 8 – Beslut om riktad nyemission

Industrifonden, en av Bolagets större aktieägare, föreslår att bolagsstämman beslutar om en riktad nyemission av högst 33 961 aktier av aktieslaget preferensaktier, innebärande en ökning av aktiekapitalet med högst 1 698,05 kronor. För beslutet ska i övrigt följande villkor gälla.

Rätt att teckna de nya aktierna ska tillkomma styrelsens ordförande Cecilia Jinert Johansson samt styrelseledamot Mia Tomczak. Skälen till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt är att erbjuda nyckelpersoner i bolagets styrelse ett ägande, vilket bedöms vara i samtliga aktieägares intresse.
För varje tecknad aktie ska erläggas cirka 13,25 kronor, totalt 450 000 kronor. Grunden för teckningskursen är aktiens marknadsvärde.
Överkursen ska tillföras den fria överkursfonden.
Teckning och betalning av de nyemitterade aktierna ska ske genom teckning på teckningslista inom en vecka från dagen för emissionsbeslutet.
Styrelsen äger rätt att förlänga teckningstiden och tiden för betalning.
De nya aktierna skall medföra rätt till utdelning första gången på den avstämningsdag för utdelning som infaller närmast efter det att nyemissionen har registrerats vid Bolagsverket.
De nya aktierna ska omfattas av omvandlingsförbehåll enligt bolagets bolagsordning.
VD, styrelsen eller den styrelsen utser bemyndigas att vidta de smärre justeringar som krävs för beslutets registrering vid Bolagsverket, vid Euroclear Sweden AB eller annars av formella skäl.

Beslutet omfattas av bestämmelserna i 16 kapitlet aktiebolagslagen. För beslut i enlighet med styrelsens förslag krävs därför att beslutet biträds av aktieägare med minst nio tiondelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Punkt 9 – Val av ny revisor

Styrelsen föreslår att stämman beslutar att entlediga Jonny Daniel Mattias Johansson som Bolagets revisor samt välja revisionsbolaget Forvis Mazars AB till ny revisor, med Michael Olsson som huvudansvarig revisor, för tiden intill nästa årsstämma.

Punkt 10 – Val av ny styrelseledamot

Styrelsen föreslår att stämman beslutar att entlediga Helen Taflin som styrelseledamot samt välja Linda Murray-Wennberg, Almi Greentech, till ny ledamot för tiden intill nästa årsstämma.

Om stämman beslutar i enlighet med förslaget kommer styrelsen bestå av ledamöterna Cecilia Jinert Johansson, Per Anell, Ingvar Eriksson, Christina Lundbäck, Mia Tomczak och Linda Murray-Wennberg.

Punkt 11 – Beslut om införande av personaloptionsprogram, riktad nyemission av teckningsoptioner samt godkännande av överlåtelse av teckningsoptioner

Styrelsen föreslår att bolagsstämman beslutar om införande av ett optionsprogram inom ramen för kvalificerade personaloptioner genom i) riktad emission av teckningsoptioner samt ii) godkännande av överlåtelse av teckningsoptionerna till den Bolaget anvisar enligt vad som anges nedan.

Villkor för personaloptionerna

Styrelsen föreslår att bolagsstämman beslutar att införa ett optionsprogram enligt reglerna för kvalificerade personaloptioner avsett för Bolagets anställda på i huvudsak följande villkor.

Optionsprogrammet ska omfatta högst 160 000 personaloptioner, lika fördelat på de individer som angetts i punkten 3.
Personaloptionerna ska tilldelas deltagare i programmet vederlagsfritt.
Erbjudande om personaloptioner får riktas till Richard Terfelt, Andreas Aspell, Rasmus Nord, Mats Vesterberg, Robert Grann, Jonas Sundin samt Bolagets nyanställda CTO och CFO och beslutas av styrelsen i Bolaget.
Varje personaloption ger innehavaren rätt att förvärva en (1) ny stamaktie i Bolaget till ett lösenpris om 10 kronor per aktie. I samband med utnyttjande av personaloption ska Bolaget äga rätt att överlåta teckningsoptioner till innehavaren.
Rätten att delta i personaloptionsprogrammet är villkorad av att deltagaren ingår ett optionsavtal med Bolaget.
Väsentliga villkor i optionsavtalet är bland annat följande:
- Personaloptionerna får utnyttjas för aktieteckning tidigast tre (3) år efter att deltagaren undertecknat optionsavtalet.
- Utfärdade personaloptioner utgör inte värdepapper och får inte överlåtas, pantsättas eller på annat sätt disponeras av innehavaren.
- Personaloptionerna är knutna till deltagarens anställning i Bolaget och kräver en viss minsta arbetsinsats.

Emission av teckningsoptioner

För att möjliggöra Bolagets leverans av aktier enligt ovan nämnda personaloptioner föreslår styrelsen att bolagsstämman fattar beslut om riktad emission av teckningsoptioner samt godkännande av överlåtelse på följande villkor:

Högst 160 000 teckningsoptioner ska ges ut, innebärande en ökning av aktiekapitalet med högst 8 000 kronor vid fullt utnyttjande.
Rätt till teckning ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, tillkomma Bolaget. Skälen till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt är säkerställandet av leverans av aktier under ovan nämnda incitamentsprogram bestående av kvalificerade personaloptioner.
Teckning av teckningsoptionerna ska ske på särskild teckningslista för dagen för emissionsbeslutet. Styrelsen äger rätt att förlänga teckningstiden.
Teckningsoptionerna ska ges ut vederlagsfritt.
Varje teckningsoption berättigar innehavaren att teckna en (1) ny stamaktie i Bolaget till en teckningskurs om 10 kronor per aktie. Överkurs ska tillföras den fria överkursfonden.
Nyteckning av aktier med stöd av teckningsoptionerna kan ske under perioden från tre (3) år från bolagsstämmans beslut och för en period om tre (3) år därefter.
De nya aktierna efter utnyttjandet av teckningsoption under visst räkenskapsår skall medföra rätt till utdelning första gången på den avstämningsdag för utdelning som infaller närmast efter det att nyemissionen har registrerats vid Bolagsverket.
Övriga villkor enligt separat bilaga.
VD, styrelsen eller den styrelsen utser bemyndigas att vidta de smärre justeringar som krävs för beslutets registrering vid Bolagsverket, vid Euroclear Sweden AB eller annars av formella skäl.

Styrelsen föreslår att bolagsstämman ska besluta om att godkänna att Bolaget får överlåta teckningsoptioner till deltagare i personaloptionsprogrammet.

Beslutet omfattas av bestämmelserna i 16 kapitlet aktiebolagslagen. För beslut i enlighet med styrelsens förslag krävs därför att beslutet biträds av aktieägare med minst nio tiondelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Punkt 12 – Beslut om teckningsoptioner

Styrelsen föreslår att bolagsstämman beslutar om ett nytt incitamentsprogram. Som ett led i detta har styrelsen beslutat att Bolaget, villkorat av att stämman beslutar om emission av teckningsoptioner enligt förslag i punkt 12, ska genomföra återköp av teckningsoptioner utgivna till Kristian Floresjö, Pontus Karlsson och Rasmus Nord i incitamentsprogram utställt 2022 (”Programmet”). Styrelsen har kommit fram till att det vore lämpligt med ett nytt incitamentsprogram för ovan namngivna deltagare i Programmet. En förutsättning för återköp är att likviden som frigörs genom återköpen används för att återinvestera i Bolaget i det nya incitamentsprogrammet, vars tillhörande teckningsoptioner läggs fram för beslut under punkt 12.

Styrelsen föreslår att bolagsstämman beslutar om en riktad emission av teckningsoptioner på följande villkor:

Högst 915 574 teckningsoptioner ska ges ut, innebärande en ökning av aktiekapitalet vid fullt utnyttjande med högst 45 778,70 kronor.
Rätt att teckna teckningsoptionerna ska tillkomma Kristian Floresjö, Pontus Karlsson och Rasmus Nord. Skälen till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt är att teckningsoptionerna ska kunna användas inom ramen för ett nytt incitamentsprogram.
Teckning av teckningsoptionerna ska ske på särskild teckningslista inom tre veckor från emissionsbeslutet. Betalning ska ske inom tre veckor efter teckning. Styrelsen äger rätt att förlänga tid för teckning och betalning.
För varje teckningsoption ska erläggas 1,88 kronor. Grunden för teckningskursen är teckningsoptionens marknadsvärde beräknat enligt Black & Scholes värderingsmodell.
Varje teckningsoption berättigar innehavaren att teckna en (1) ny stamaktie i Bolaget till en teckningskurs om 16 kronor per aktie. Överkurs ska tillföras den fria överkursfonden.
Nyteckning av aktier med stöd av teckningsoptionerna kan ske under perioden från och med den 8 november 2024 till och med den 8 november 2027. Överkurs ska tillföras den fria överkursfonden.
De nya aktierna efter utnyttjandet av teckningsoption under visst räkenskapsår skall medföra rätt till utdelning första gången på den avstämningsdag för utdelning som infaller närmast efter det att nyemissionen har registrerats vid Bolagsverket.
Övriga villkor enligt separat bilaga.
Styrelsen eller den styrelsen utser bemyndigas att vidta de smärre justeringar som krävs för beslutets registrering vid Bolagsverket, vid Euroclear Sweden AB eller annars av formella skäl.

Beslutet omfattas av bestämmelserna i 16 kapitlet aktiebolagslagen. För beslut i enlighet med styrelsens förslag krävs därför att beslutet biträds av aktieägare med minst nio tiondelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

UPPLYSNINGAR PÅ STÄMMAN

Styrelsen och verkställande direktören ska, om någon aktieägare begär det och styrelsen anser att det kan ske utan väsentlig skada för Bolaget, lämna upplysningar om förhållanden som kan inverka på bedömningen av ett ärende på dagordningen. Den som vill skicka in frågor i förväg kan göra det på adress enligt nedan.

HANDLINGAR

Styrelsens fullständiga förslag till beslut enligt ovan samt övriga handlingar enligt aktiebolagslagen, kommer att hållas tillgängliga på bolagets huvudkontor, Cascade Drives AB, Skolvägen 14, 192 70 Sollentuna samt på bolagets hemsida www.cascadedrives.com, senast två veckor innan stämman. Dessa handlingar sänds även kostnadsfritt med post till aktieägare som så begär med angivande av postadress. Handlingarna kommer att finnas tillgängliga vid stämman.

BEHANDLING AV PERSONUPPGIFTER

För information om hur dina personuppgifter behandlas hänvisas till den integritetspolicy som finns tillgänglig på Euroclear Sweden AB:s hemsida, https://www.euroclear.com/dam/ESw/Legal/Integritetspolicy-bolagsstammor-svenska.pdf.

Stockholm, oktober 2024
Cascade Drives AB
Styrelsen